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科创板知识测评考试试题及答案
2021-07-27

科创板知识测评考试试题及答案

1、在上交所新设科创板,坚持面向( D)

A、世界科技前沿

B、经济主战场

C、国家重大需求

D、以上均是

2、《科创板股票交易特别规定》由( B)制定。

A、中国证监会

B、上海证券交易所

C、深圳证券交易所

D、中证中小投资者服务中心有限责任公司

3、以下哪个选项不是个人投资者参与科创板股票交易应当符合的条件( B)

A. 申请权限开通前 20 个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币 50 万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券)

B. 具有6 个月以上的证券交易经验

C. 参与证券交易 24 个月以上

D. 通过证券公司组织的科创板股票投资者适当性综合评估

4、投资者参与科创板股票交易,应当使用(B )。

A. 衍生品合约账户

B. 沪市A 股证券账户

C. 在证券公司开立的 TA 账户

D. 深市证券账户

5、投资者参与科创板股票交易的方式,不包括( D)。

A. 竞价交易

B. 盘后固定价格交易

C. 大宗交易

D. 场外交易

6、下列关于科创板股票盘后固定价格交易的表述,不正确的是(D )

A. 上交所接受投资者收盘定价申报的时间为每个交易日 9:30 至 11:30、13:00 至 15:30

B. 每个交易日的 15:05 至15:30 为盘后固定价格交易时间,当日15:00 仍处于停牌状态的股票不进行盘后固定价格交易

C. 客户通过盘后固定价格交易买卖科创板股票的,应当提交收盘定价委托指令

D. 投资者只能在每个交易日的15:05 至15:30 提交盘后固定价格交易的申报

7、投资者以市价申报的方式参与科创板股票交易,不包括以下(C )。

A. 最优五档即时成交剩余撤销申报

B. 最优五档即时成交剩余转限价申报

C. 双方最优价格申报

D. 对手方最优价格申报

8、以下关于科创板股票竞价交易涨跌幅的表述,不正确的是( C)。

A. 上交所对科创板股票竞价交易实行 20%的价格涨跌幅限制

B. 首次公开发行上市的科创板股票,上市后的前 5 个交易日不设价格涨跌幅限制

C. 首次公开发行上市的科创板股票,仅在上市首日不设价格涨跌幅限制

D. 首次公开发行上市的科创板股票,上市后第 6 个交易日开始,适用 20%的涨跌幅限制

9、科创板股票自( D)起可作为融资融券标的。

A、上市交易满 1 个月

B、上市交易满 2 个月

C、上市交易满 3 个月

D、上市首日

10、关于科创板股票买卖申报的表述,下列不正确的是(D )。

A. 通过限价申报买卖科创板股票的,单笔申报数量应当不小于200 股

B. 通过市价申报买卖科创板股票的,单笔申报数量应当不小于200 股

C. 卖出科创板股票时,余额不足 200 股的部分,应当一次性申报卖出

D. 投资者卖出科创板股票,单笔申报数量只能是 200 股

11、关于投资者参与科创板股票交易的表述,不正确的是(D )。

A. 投资者应审慎开展科创板股票交易

B. 投资者不得滥用资金、持股等优势进行集中交易,影响股票交易价格的正常形成机制

C. 可能对市场秩序造成重大影响的大额交易,投资者应选择适当的交易方式,根据市场情况进行分散交易

D. 投资者可以根据自身需要,运用大量资金优势进行集中交易

12、以下关于科创板企业所处行业和业务相关风险的表述,不正确的是( C)

A. 研发投入规模大、盈利周期长

B. 技术迭代快、风险高

C. 收入稳定、快速盈利

D. 严重依赖核心项目、核心技术人员、少数供应商

13、以下关于科创板新股发行询价定价的表述,错误的是( C)

A. 科创板新股发行价格、规模、节奏等坚持市场化导向

B. 科创板新股发行询价、定价、配售等环节由机构投资者主导

C. 个人投资者可以参与科创板新股定价

D. 科创板新股发行的询价对象限定在证券公司等七类专业机构投资者

14、科创板存托凭证在上交所上市交易,以( A)为单位,以(A ) 为计价货币,计价单位为每份存托凭证价格。

A、份 ,人民币

B、份,美元

C、股,人民币

D、股,美元

15、科创板上市公司存在(D )情形,应当终止上市。

A、欺诈发行,严重影响上市地位

B、重大信息披露违法,严重影响上市地位

C、公共安全领域重大违法,严重损害国家利益、社会公共利益, 或者严重影响上市地位

D、以上都是

16、科创板企业所处行业和业务往往具有(D )等特点,投资者应当关注相关风险,审慎做出投资决策。

A、研发投入规模大

B、盈利周期长

C、技术迭代快

D、以上都是

17、科创板企业上市时可能存在( D)等情形,投资者应当关注相关风险,审慎做出投资决策。

A、首次公开发行前最近 3 个会计年度未能连续盈利

B、公开发行并上市时尚未盈利

C、有累计未弥补亏损

D、以上都是

18、科创板股票被实施退市风险警示的,在公司股票简称前冠以( B)字样,以区别于其他股票。

A、ST

B、*ST

C、SST

D、S*ST

19、科创板股票退市整理期的交易期限为( C)个交易日。

A、10

B、20

C、30

D、40

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